1、方案导入班参考资料 研发部-部长绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 项目申报数量 上报数 改剂型 每完成一个，得（配分1.2实际上报数计划上报数）分：如当月计划中没有该项目，则按配分得分 上报数：上报国家机构的项目以及专利申请数量 计划数：以总经理批准的工作计划表为准 10 质量部 月 仿制 10 增改规格 10 转化 OTC 10 中药保护 10 专利申请 5 其他 5 受理数 改剂型 每受理一个，得（配分1.2实际受理数目标受理数）分；如当月计划中没有该项目，则按配分得分 项目：上报国家机构的项目以及专
2、利申请项目 受理数：以收到主管部分受理通知为准 计划数：以总经理批准的目标受理数为准。 7 研发部提供人力资源部核实 月 仿制 7 增改规格 6 转化 OTC 5 中药保护 7 专利申请 4 其他 4 2 项目申报 成功数 每成功一个，奖 5 分，最多奖 20 分 项目：上报国家机构的项目以及专利申请数量 成功：获得主管部门批门 研发部提供人力资源部核实 累计 3 新品贡献 每上市一个单品奖 5 分，最多奖 20 分 新品：改剂型、仿制 、增改规格、转化 OTC，首次上市销售的产品 商务部 月 4 技术协作 每被有效投诉一次，扣 2 分，累计不超过 20分 有效投诉：在新产品试制和检测技术方面
3、被投诉且被总经理确认的 总经理 月 方案导入班参考资料 研发部-开发工程师绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 开发研究 工艺研究完成及时率 每个产品的工艺研究得 （本项目配分本期需完成的产品工艺研究的产品数分） 完成：达到计划预定的目标，以部长批准的上报工艺（不含上报资料的整理、编写）为准；以部长批准的为准 工期单位：天 50% 100% 300% 50 评分人 月 质量研究完成及时率 每个产品的质量研究得 （本项目配分本期需完成的质量研究的产品数）分 质量研究完成及时率=实际工期计划工期100% 完成：达
4、到计划预定的目标，以部长批准的上报工艺（不含上报资料的整理、编写）为准；以部长批准的为准 工期单位：天 50% 100% 300% 研发部长 月 2 资料整理编写 整理编写及时率 每个产品的资料整理编写得 （本项目配分本期需完成的资料整理编写的产品数） 分 资料整理编写及时率=实际工期计划工期 实际能耗：当期实际能耗 标准能耗：当期标准能耗 50% 100% 300% 20 研发部长 月 整理编写正确性 出现一处一般性错误 1 分， 出现一处原则性错误扣3 分， 最多扣完本项配分 原则性错误：影响审批结果的错误 错误的级别：则部长判定为准 20 研究部长 月 3 技术动作 每被有效投诉一次扣
5、2 分， 累计不超过 20 分 有效投诉：在新产品试制和检测技术的协助上被投诉且被部长确认的 10 研究部长 月 4 工作量评分 由部长依据个人的实际工作量奖励 0-10 分 方案导入班参考资料 研发部-注册专员绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 资料审核编写整理 审核编写整理及时率 每个产品的资料审核编写整理得（本项目配分本期需完成资料整理编与的产品数） 分资料整理编写及时率=实际工期计划工期100% 完成：达成计划预定的目标。以部长批准的上报资料为准计划工期：以部长批准的为准工期单位：天 50% 100
6、% 300% 20 研发部长 月 审核编写整理正确性 出现一处一般性错误扣 1 分， 出现一处原则性错误扣 3 分， 最多扣完成本项配分 原则性错误：影响审批结果的错误错误的级别：由部长判定为准 20 研发部长 月 2 信息跟踪 信息跟踪及时性 出现一次不及时扣 1 分， 最多扣完本项配分 及时：在计划要求的时间内汇报 20 研究部长 月 信息跟踪完整性 发现一次不完整扣 2 分， 最多扣完本项目配分 不完整：以部长下达的查询信息要求为准，少或漏即为不完整 20 研究部长 月 3 项目 申报 数量 上 报 数 每完成一个，得（配分1.2实际上报数计划上报数）分 有效投诉：在新产品试制和检测技术
7、的协助上被投诉且被部长确认的 5 研究部提供人力资源部核实 月 受 理 数 每受理一个，得（配分1.2实际受理数目标受理数）分 项目数：上报国家机构的项目以及专利申请数量受理数：以收到主管部门的受理通知为准计划数：以总经理批准的目标受理数为准 5 制造部、 研发部提供人力资源部核实 月 方案导入班参考资料 （续） 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 4 项目申报 成功数 每成功一个奖 5分，最多奖 20 分 项目数：上报国家机构的项目以及专利申请数量成功：获得主管部门的批文 研究部提供人力资源部核实 月 5 文件资料 完整性
8、出现损坏一份（套） 扣 2 分， 出现丢失一份扣 5分， 最多扣完本项配分 丢失：需根查阅，但在 30 分钟内还能提供，认定为丢失损坏：纸面破损至影响内容的阅读 10 研发部长 月 方案导入班参考资料 研发部-专利专员绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 专利资料整理编写 整理编写及时率 每个专利项目的资料整理编写得（本项目配分本期需完成资料整理编写的专利项目数）分资料整理编写及时率=实际工期计划工期100% 完成：达到计划预定的目标，以部长批准的上报资料为准计划工期：以部长批准的为准 工期单位：天 50%
9、100% 300% 10 研发部长 月 整理编写正确性 出现一处一般性错误扣 1 分，出现一处原则性错误扣 3 分，最多扣完成本项配分 原则性错误：影响审批结果的错误错误的级别：由部长判定为准 10 研发部长 月 2 专利申请数量 上 报 数 每完成一个，得（配分1.2实际上报数计划上报数）分 计划数：以总经理批准的工作计划表为准 5 研发部提供人力资源部核实 月 受理数 每受理一个，得（配分1.2实际受理数目标受理数）分 受理数：以收到主管部门的受理通知为准计划数：以总经理批准的目标受理数为准 5 研发部提供人力资源部核实 月 3 专利申请 成功数 每成功一个奖 5 分，最多奖 20 分 成
10、功：获得主管部门批文 5 研究部提供人力资源部核实 月 4 专 利信息跟踪 跟踪 及时性 出现一次不及时扣 1分，最多扣完本项配分 及时：在计划根求的时间内汇报 跟踪 完整性 发现一次不完整扣 2分，最多扣完本项配分 不完整：以部长下达的查询信息要求为准，少或漏即为不完整 回复 及时性 发现一次不及时回复扣 5 分，最多扣 10 分 不及时回复而错失机会，以部长的判定为准 5 请购及时性 每出现一次不及时扣1 分， 最多扣完本项配分 还及时：以研发部内需求人员投诉为准 方案导入班参考资料 （续） 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低
11、指标 6 项目申报资料审核编写整理 审核编写整理及时率 每个产品的资料审核编写整理得（本项目配分本期需完成的资料整理编写的产品数）分 完成：达到计划预定的目标，以部长批准的上报资料为准计划工期：以部长批准的为准工期单位：天 50% 100% 300% 20 研发部长 月 审核编写整理正确性 出现一处一般性错误扣 1 分， 出现一处原则性错误扣 3 分， 最多扣完成本项配分 原则性错误：影响审批结果的错误错误的级别：由部长判定为准 15 研发部长 月 7 项目申报 成功数 每成功一个奖 5分，最多奖 20 分 项目数：上报国家机构的项目以及专利申请数量成功：获得主管部门批文 5 研究部提供人力资
12、源部核实 月 8 创新奖励 出现一项创新奖5-20 分（奖分多少由直接上级依据创新的贡献大小和技术创新程度确定） ， 最多奖30 分 创新：以部长的判定为准 研发部长 月 方案导入班参考资料 制造部-部长绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 项目申报数量 提取 稠膏 成品合格率=合格批次+检验批次100% 合格：以质量部判定为准批次：同一时间送检的同一品种为一批 5 质量部 月 干膏 5 固体 颗粒 5 素片 5 糖衣 10 针剂 灯橙 7 娄瓿 3 成品 5 油剂 半成品 2 成品 3 2 成本 标准能耗达
13、成率 标准能耗达成率=实际能耗标准能耗100% 实际能耗：当期实际能耗标准能耗：当期标准能耗 100% 105% 120% 20 财务部 累计 变动成本达成率 变动成本达成率=当期实际成本标准成本100% 实际成本：以考核期实际核算成本为准 80% 100% 120% 10 累计 3 生产效率 提升率 生产效率提升率=当期产能3 个月平均产能100%产能=入库产量计件员工总时数100% 入库产量单位：固体车间（万片或万粒），针剂车间（万支），油齐车间（万瓶），提取车间（公斤）计件员工总工时数：以人力资源部统计的考勤工时为准 110% 100% 90% 20 入库产量：仓库 工时数：人力资源部
14、月 方案导入班参考资料 （续） 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 4 质量事故 混药 出现一次扣 10 分 质量事故：包括制 造过程中发现的质量事故、因质量原因退货、药监局抽检不合格等 质 量 部 月 质量 退货 退货产品金额 C： C5000 元， 扣 2 分/次；5000 元C2万元， 扣 3 分/次； 2万元C5 万元， 扣5 分/次； 5 万元C10 万元，扣 10分/次； C10 万元，扣 20 分/次 药监局抽检不合格 处理费用 C： C5000 元， 扣 2 分/次； 5000 元C1万元，扣 3 分/次 C1
15、 万元，扣 5 分/次质量事故被国家通报一次扣 20 分 以上 3 项累计最多扣 50 分 5 投诉次数 每投诉一次扣 2 分，最多扣 20 分 实际能耗：当期实际能耗标准能耗：当期标准能耗 100% 105% 120% 20 商务部 月 生产安全 生产安全事故造成经济损失 C： C500元，扣 1 分/次；500元C2000 元，扣2 分/次，2000 元C5000 元， 扣 3 分/次；5000 元C1万元，扣 5 分/次；1万元C10 万元；扣 10 分/次；以上累计最多扣 30 分。C10 万元， 本期考核为0 分 生产安全事故：包括车间内发生的工伤、消防安全事故、设备事故 经济损失：
16、医疗费、直接经济损失（不含停工待料工时损失） 80% 100% 120% 10 月 方案导入班参考资料 制造部-提取车间主任绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 产品合格率 稠膏 成品合格率=合格批次检验批次100% 合格：以质量部判定为准批次：同一时间送检的同一品种为一批 20 质量部 月 干膏 15 2 混药 每被投诉一次扣 2分，最多扣 20 分 出现混药的质量事故 质量部 月 3 交货及时率 交货及时率=及时交货批次交货总批次100% 及时：在计划时间内交货批次：同一品种同一时间交货 100% 90%
17、 80% 40 计划专员 月 4 成本 标准 能耗 达成 率 标准能耗达成率=实际能耗标准能耗100% 实际能耗：当期实际能耗标准能耗：当期标准能耗 100% 105% 120% 5 财务部 累计 变动 成本 达成 率 变动成本达成率=当期实际成本标准成本100% 实际成本：以考核期实际核算成本为准标准成本：以财务部的标准成本表为准 80% 100% 120% 5 累计 5 生产效率 提升率 生产效率提升率=当期产能前3个月平均产能100% 产能=入库产量计件员工总工时数 入库产量单位：固体车间（万片或万粒），针剂车间（万支），油剂车间（万瓶），提取车间（公斤）计件员工总工时数：以人力资源部统
18、计的考勤工时为准（不计研发部与技术科试样工时、脱岗培训时间） 80% 100% 120% 10 入库产量:仓库工时数:人力资源部 月 方案导入班参考资料 （续） 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 6 监督嘉奖 发现混料一次奖 5分，最多奖 20 分 制造部长 月 7 生产安全 生产安全事故造成经济损失 C： C C500 元，扣 1 分/次； 500 元C2000元， 扣 2 分/次， 2000元C5000 元，扣3 分/次；5000 元C1 万元，扣 5 分/次；1 万元C10万元；扣 10 分/次；以上累计最多扣 30分
19、。C10 万元，本期考核为 0 分 生产安全事故：包括车间内发生的工伤、消防安全事故、设备事故经济损失：医疗费、直接经济损失（不含停工待料工时损失） 制造部长 月 方案导入班参考资料 制造部-针剂车间主任绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 产品合格率 灯检 成品合格率=合格批次检验批次100% 合格：以质量部判定放行为准（不包括试样）批次：同一时间送检的同一品种为一批（复检的仅按一批次计算） 15 质量部 月 灌封 10 成品 10 2 混药 发生一次混药扣 10分，最多扣 20 分 出现混药的质量事故 质
20、量部 月 3 交货及时率 交货及时率=及时交货批次交货总批次100% 及时：在计划时间内交货（不包括试样）批次：同一品种同一时间交货 100% 90% 80% 40 质量部 月 4 成本 标准能耗达成 率 标准能耗达成率=实际能耗标准能耗100% 实际能耗：当期实际能耗标准能耗：当期标准能耗 100% 105% 120% 5 财务部 累计 变动成本达成 率 变动成本达成率=当期实际成本标准成本100% 实际成本：以考核期实际核算成本为准标准成本：以财务部的标准成本表为准 80% 100% 120% 5 累计 方案导入班参考资料 （续） 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算
21、方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 5 生产效率 提升率 生产效率提升率=当期产能前 3 个月平均产能100%产能=入库产量计件员工总工时数 入库产量单位： 固体车间 （万片或万粒） ， 针剂车间 （万支） ， 油剂车间 （万瓶） ， 提取车间 （公斤） 计件员工总工时数： 以人力资源部统计的考勤工时为准 110% 100% 90% 15 入库产 量仓库 工时数：人力资 源部 月 6 监督嘉奖 发现混料一次奖 5分，最多奖 20 分 制造部长 月 7 生产安全 生产安全事故造成经济损失 C： C C500 元， 扣 1 分/次； 500 元C2000 元， 扣 2 分/次， 2000
22、 元C5000 元， 扣 3 分/次； 5000 元C1 万元， 扣 5 分/次； 1 万元C10万元；扣 10 分/次； 以上累计最多扣 30分。C10 万元，本期考核为 0 分 生产安全事故： 包括车间内发生的工伤、 消防安全事故、 设备事故经济损失：医疗费、直接经济损失 （不含停工待料工时损失） 制造部长 月 方案导入班参考资料 制造部-车间中间站物料员绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 产品发放 及时性 出现还及时一次扣 2分，最多扣完本项目配分 及时：收到通知后 1 小时内发出；超过 1 小时未发
23、出并且被投诉经确认为不及时 50 车间主任 月 2 发放准确性 数量 错误 数量错误一次扣 2分，最多扣 20 分 错误：以投诉或生产羿常报告为准 10 车间主任 月 规格 错误 规格错误（含混料）一次扣 10 分，最多扣 40 分 错误：以投诉或生产异常报告为准 10 3 成本 品种 准确率 品种准确率=准确的品种数盘点的品种数100% 准确：品种的实际数账面数 99.5% 98% 95% 10 研发部长 累计 数量 盘亏率 数喇盘亏率=盘亏数盘点总数100%盘亏数=（品种账面数-品种实际数） 盘亏率：以盘亏为准。出现盘盈时，还计盘盈数量 20 财务部 累计 4 管理违规 发生一次中间站管理
24、违规扣 2 分，最多扣 30 分 违规：不符合中间站管理规范（如物料摆放、标识、中间站安全管理等）次数：仅计算发生的次数，还考虑造成的损失（造成损失按照另外的处罚规定或责任书的约定处理） 车间主任 月 方案导入班参考资料 制造部-车间 GMP 记录员绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 批记录 准确性 一般性错误：每个批号的记录超过三处错误后，每出现一处错误扣2分原则性错误（严重错误）；每出现一处扣 5 分，最多扣完本项配分 错误：以质量部审核发现的错误为准，错误的等级以质量部判定为准 70 车间主任 月 2
25、 批记录编制 及时性 出现一批次不及时扣 1 分，最多扣完本项配分 不及时：超过规定的时间完成为不及时 30 车间主任 月 方案导入班参考资料 质量部-部长绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 检验准确性 进料 检验 准确 性 每发现一次检合格而实际生产出不合格批次，扣 1 分，最多扣完本项配分 合格：以质量部判定为准批次：同一时间送检的同一品 0 次 30 财务部 月 产品 检验 准确 性 每出现一次药监部门抽检发现不合格扣 5 分，最多扣完本项配分 产品：已出厂上市销售的产品不合格：以抽检不合格检验报告为
26、准 质量部 2 检验及时率 进料 检验 及时 率 进料检验及时率=及时检验批次检验总批次100% 检品：采购进仓的物料以及库存物料的复检（不包括外加工产品，不包括物料样品或供应商的试制品）及时的标准：在规定的检验周期内完成检验并提交检验报告为及时，无检验周期则以与需求部门协商的时间为准批次：同一时间送检的同一品种为一批 100% 90% 80% 15 质量部提供数据 人力资源部核实 月 过程 检验 及时 率 过程检验及时率=及时检验批次检验总批次100% 检品：本厂制造的送检品（还包括试制品）及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验报告为及时，克检验周期则以与需求部门协商的时间为准批次：同一
27、时间送检的同一品种为一批 100% 90% 80% 20 质量部提供数据 人力资源部核实 月 方案导入班参考资料 （续） 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 3 客诉客退 每出现一次客户投诉扣 1 分，每出现一次退货扣 5 分，最多扣 30 分，没有出现客诉客退，奖10 分 投诉： 售后因质量问题发生需根处理费用的投诉退货： 仅指因质量原因而导致的退货 商务部 月 4 产品合格率 产品合格率=合格批次送检总批次100% 合格： 符合企业内控质量标准批次：同一品种同一批号同一检测时间为一批 98% 95% 90% 5 质量部 月
28、 5 检验费用 控制率 检验费用控制率=当期实际检验费用标准检验费用100% 检验费用： 包括检验人员工资、试剂、 检验器皿等费用标准： 根据产量确定的定额 90% 100% 110% 10 财务部 月 6 嘉奖 项目 检验方法改进有效性 有效改进检验方法、增加新的检测项目、增加新品种的检测、质量标准的复核，每个加 5分，最多加 20 分 有效： 缩短检验时间、节约检验成本、稳定检测数据、 增加并开展新的检测， 以经上级确认为准 技术科 月 项目申报成功 数 每成功一个奖 5 分，最多奖 20 分 项目： 指已上报国家机构的项目成功： 获得主管部门批文 质量部 月 GMP 外审 通过外部审核，
29、奖10 分；每出现一个属于本部门的不合格项，少奖 2 分；超过 5 个，还奖分 外部审核： 指县级以上部门审核 质量部 月 方案导入班参考资料 （续） 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 7 自 检 G M P 体 系 有 效 性 本部 出现一般缺陷，超过五项后，每超一项扣 2 分，最多扣完本项配分；出现一个严重缺陷，扣完本项配分 GMP 体系：包括 A客户的片剂车间 缺陷： 自检判定的缺陷 15 质量部 月 公司 出现一般缺陷，超过 20 项后，每超一项扣 1 分，最多扣完本项配分；出现一个严重缺陷，扣完本项配分 5 方案导
30、入班参考资料 质量部-GMP 科长绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 自 检 G M P 体 系 有 效 性 质量部 出现一般缺陷，超过三项后，每超一项扣 5 分，出现一个严重缺陷扣 10分，最多扣完本项配分 GMP 体系：包括白云山片剂车间缺陷： 自检判定的缺陷 20 质量部 月 公司 出现一般缺陷，超过 20 项后，每超一项扣 2 分，出现一个严重缺陷扣 10分，最多扣完本项配分 40 记录 完整性 每丢失一份扣 2 分，最多扣 10 分 丢失：需要查阅，但在 30 分钟内不能提供， 则认定为丢失 2
31、GMP 外审 通过外审，不合格项在 10 项，奖 10分；超过 10 项后，每多一项少奖 2 分 外审： 指县级以上部门审核 质量部长 月 3 质量分析 报告编制 及时性 延迟一次扣 1 分，扣完本项配分为止 质量分析报告： 分析质量事故的报告 及时： 事故发生后1 个工作日内出具； 超过时间提报则为延迟 次数： 一份报告为一次计算单位 5 质量部长 月 方案导入班参考资料 （续） 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 4 客诉客 退处理 及时性 出现一次回复不及时扣 3 分出现一次处理不及时扣 2 分扣完本项配分为止 客户投诉
32、： 仅指质量问题的投诉回复不及时： 接到投诉或退货后超过2个工作日回复处理不及时； 未能在处理方案所规定的时间内处理完毕处理完毕： 以提交处理总结报告为准 15 商务部 月 5 留样异 常控制 出现一次异常未发现扣 3 分， 发现异常但不处理扣 5 分， 最多扣完要项配分 异常未发现： 留样品出现异常而被上级或其他人员发现不处理： 仅仅报告异常而被上级或其他人员发现不处理： 仅仅报告异常而未提供处理报告 10 质量部长 月 6 包材备案 资料准确性 印刷前出现一次错误扣 5 分， 扣完本项配分为止。 印刷后发现一次错误， 则本期考核得 0 分 错误： 以质量部长确认的错误为准（以印刷厂的错误除
33、外） 10 质量部长 月 7 项目申报 成功数 每成功一个奖 10分，最多奖 20 分 项目： 已上报国家机构的项目以及专利申请数量成功： 获得主管部门批文 质量部长 月 方案导入班参考资料 质量部-GMP 科-留样管理员绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 留样观察 完整性 出现一个批号无留样，扣 50 分，出现两个批号无留样， 则本期考核得 0 分 无留样： 以需根留样品时 30 分钟内不能提供为准 （如已外借， 则须提供相关记录） GMP 科长 月 2 留样及时性 出现一次不及时扣2 分， 最多扣完本项
34、配分 不及时： 未按照规定的时间出具留样观察报告 40 GMP 科长 月 3 留样异 常控制 出现一次异常， 未发现扣 3 分， 发现异常但不处理扣 5 分， 最多扣完本项配分 异常未发现： 留样品出一见钟情工常而被上级或其他人员发现不处理： 仅报告异常而未提供分析和处理建议 30 GMP 科长 月 4 稳定性考察 及时性 出现一次不及时扣2 分， 最多扣完本项配分 稳定性考察： 包括原料、半成品、成品及试制 的稳定性考察不及时： 未按照规定的时间出具稳定性考察报告 10 GMP 科长 月 5 留样资料 完整性 出现损坏， 每份扣 2分， 出现丢失， 每份扣 5 分， 最多扣完本项配分 丢失：
35、 以需要查阅原始凭据，但在39 分钟内不能提供为准损坏： 纸面破损至影响对内容的阅读 10 GMP 科长 月 6 留样室环 凌监控 出现一次异常， 扣 1分， 最多扣完本项配分 异常： 以上级发现的温度、 湿度异常为准 10 GMP 科长 月 方案导入班参考资料 质量部-GMP 科-批记录管理员绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 批记录审 核及时性 出现一次不及时扣2 分， 最多扣完本项配分 不及时： 制造部提交后超过 1 个工作日完成审核， 则认定为不及时 30 GMP 科长 月 2 批记录审核 准确性
36、出现一次错误扣 3分， 最多扣完本项配分 错误： 上级发现错误为准 20 GMP 科长 月 3 批记录 完整性 出现损坏， 每份扣 2分， 出现丢失， 每份扣 5 分， 最多扣完本项配分 丢失： 以需要查阅原始凭据，但在39 分钟内不能提供为准损坏： 纸面破损至影响对内容的阅读 10 GMP 科长 月 4 原辅料取 样及时性 出现一次不及时扣2 分， 最多扣完本项配分 不及时： 接到请验单后超过 4 个工作小时完成取样则认定为不及时 10 GMP 科长 月 5 原辅料取样 规范性 出现一次取样不规范和无厂家检验报告而取样扣 2 分， 出现一次非定点供应商和外包装不符合要求而取样扣 10分， 最
37、多扣完本项配分 不规范： 不符合相关质量管理规定而取样 30 GMP 科长 月 方案导入班参考资料 质量部-GMP 科-包材备案员绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 彩稿审核 及时性 出现一次不及时扣 2分，扣完本项配分为止 不及时：以被确认的（营销系统）投诉为准 10 GMP 科长 月 2 彩稿审核 准确性 出现一次错误扣 2分，扣完本项配分为止 错误：以 GMP 科长确认的错误为准 20 GMP 科长 月 3 包材备案 及时性 得分=及时备案数需备案数配分1.2 不及时：收到定稿后 4 个工作日未完成备
38、案 20 GMP 科长 月 4 包材备 案资料 准确性 GMP 科长审核发现一次错误，扣 2 分，非政策性因素被省药监局打回一次扣 5分，扣完本项配分为止 准确：以 GMP 科长确认为准 30 GMP 科长 月 5 包材备 案资料 完整性 档案资料完整性出现损坏， 每份扣2分，出现复印件丢失，每份扣 5 分，出现原件丢失，每份扣 10 分，最多扣完本项配分 档案资料：包括包材备案资料与供应商档案丢失：以需要查阅， 但在 30分钟内不能提供为准损坏：纸面破损至影响内容的阅读 20 GMP 科长 月 方案导入班参考资料 质量部-质量检验科长绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期
39、 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 检验 准确性 进科 检验 准确 性 每发一次抽检合格而实际生产出不合格批次，扣 2 分； 未按规定开展检验项目， 每次扣 20 分；出现一次标准用错，扣 30 分，最多扣完本项 物料： 生产性物料（不含中药材） 批次： 同品种同批号同栓验时间为一批不合格批： 不符合内控标准批次错误： 以质量部长确认的为准 0 次 50 采购部 制造部 月 产品 检验 准确 性 每出现一次药监部门抽检发现不合格，扣 5 分，最多扣完本项配分 产品： 已出厂上市销售的产品不合格： 以抽检不合格检验报告为准 质量部长 2 检验及时率 进料 检验 及时
40、 率 进料检验及时率=及时检验批次检验总批次10% 检品： 采购进仓的物料以及库存物料的复检 （不包括外加工产品和物料样品或供应商的试制品）及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验报告为及时， 若无检验周期， 则以与需求部门协商的时间为准批次： 同一时间送检的同一品种为一批 100% 90% 80% 10 质量部 提供数据 人力资源 部核实 月 方案导入班参考资料 （续） 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 过程 检验 及时 率 过程检验及时率=及时检验批次检验总批次100% 检品： 本厂制造的送检品 （不包括试制品） 及时
41、： 在规定的检验周期内完成检验并提交检验报告为及时，若无检验周期， 则以与需求部门协商的时间为准批次： 同一时间送检的同一品种为一批 100% 90% 80% 10 财务部 月 3 检验费用 控制率 检验费用控制率=当期实际检验费用标准检验费用100% 检验费用： 包括检验人员工资、试剂、 检验器皿等费用标准费用： 根据产量确定的定额 90% 100% 110% 10 财务部 月 4 检验报告 准确性 出现一次错误， 扣 5分，最多扣完本项配分 检给报告： 包括检验报告和检验卡 错误： 以出现错误被他人发现并经质量部长确认的为准 10 质量部长 月 5 检验操作 规范性 出现一次不规格扣1 分
42、， 最多扣完本项配分，出现一次检验记录，扣 20 分，扣分不封顶 不规范、样品丢失、 虚假报告： 以质量部长检查时发现的为准， 不以质量检验科长上报的次数为准 虚假： 指未经检验而出具检验报告或伪造检验数据 10 质量部长 月 6 检验方法改进有效性 有效改进检验方法、增加新的检测项目、增加新品种的检测、质量标准的复核，每个加 5分，最多加 20 分 有效： 缩短检验时间、节约检验成本、稳定检测数据、 增加并开展新的检测项目、 增加新品种的检测， 以经上级确认的为准 技术科 月 方案导入班参考资料 质量部-质检科-化验员绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算
43、方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 检验准确性 进料检验准确性 每发现一次抽检合格而实际生产出不合格批次，扣 5 分，最多扣完本项配分 物料：生产性物料（不含中药材）批次：同品种同批号同检验时间为一批不合格批次：不符合内控标准批次 0 次 50 采购部 制造部 月 产品检验准确性 每出现一次药监部门抽检不合格， 扣 10 分 （由质量检验科长界定责任人），最多扣完本项配分 产品：已出厂上市销售的产品不合格：以质量部长确定的抽检不合格检验报告为准 质量检 验科长 按照该 QC 检验员所负责的进料检验或产品检验进行考核（二选一） 2 检验及时率 进料检验及时性 出现一次不及时，扣 1
44、分， 最多扣完本项配分 检品：采购进仓的物料以及库存物料的复检（不包括外加工产品和物料样品或供应商的试制品）及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验原始记录为及时，若无检验周期，则以与需求部门协商的时间为准批次：同一时间送检的同一品种为一批 20 质量检 验科长 月 过程检验及时性 出现一次不及时，扣 1分， 最多扣完本项配分 检品：本厂制造的送检品（不包手枪试制品）及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验原始记录为及时，若无检验周期，则以与需求部门协商的时间为准 批次：同一时间送检的同一品种为一批 按照该 QC 检验员所负责的进料检验或产品检验进行 考核（二选一） 方案导入班参考资料 （
45、续） 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 3 检验记录 准确性 出现一处数据错误，扣 2 分， 出现其他错误， 扣 1 分， 最多扣完本项配分 错误： 以审核员发现的错误为准 20 审核员 月 4 检验操作 规范性 出现一次不规范， 扣1 分， 最多扣完本项配分； 出现一次检验样品丢失， 扣 20 分，扣分不封项； 出现一次虚假检验记录， 则本期绩效考核得 0分 规范： 以质量管理要求为准虚假： 指未经检验而出具检验报告或伪造检验数据 10 质量检 验科长 月 5 检验方法 改进有效性 指有效改进检验方法、 增加新的检测项目、
46、 增加新品种的检测、质量标准的复核， 每个加 5 分， 最多加 20 分 有效： 缩短检验时间、节约检验成本、稳定检测数据、 增加并开展新的检测项目、 增加新品种的检测， 以经上经确认为准 技术科 月 方案导入班参考资料 质量部-质检科-进料 QA 绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 取样及时性 出现一次不及时，扣 3 分，最多扣完本项配分 不及时： 接到请验单后超过 4 个工作小时完成取样为不及时 30 质量部长 月 2 取 样 规 范 性 包材 出现一次取样不规范和无厂家检验报告而取样，扣 5 分，出现
47、一次非定点供应商和外包装不符合要求而取样，扣20 分，最多扣完本项配分 不规范： 不符合相关质量管理规定而取样 50 质量部长 月 原辅料 中药材 出现一次取样不规范，扣 2 分，出现一次药用部位不符合而取样，扣 5 分，出现一次品名与实物不一致而取样，扣 5 分；最多扣完本项配分 按照该 QA 所负责的材料类别进行考核（三选一） 3 仓储监控 发现一次未按照规定实施监控，扣 2分， GMP 体系自检发现一般缺陷，一项扣 2 分，最多扣完本项配分 未按照规定实施监控： 以上级检查发现为准 20 质量部长 月 方案导入班参考资料 质量部-质检科-岗位 QA 绩效考核计划表 考评项目 考核指标 配
48、分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 1 产品合格率 提取车间 产品合格率=合格批次送检总批次100% 合格： 符合企业内控质量标准批次：同一品种同一批号同一检测时间为一批 10 质量检 验科 月 固体车间 针剂车间 油剂车间 按照该 QA 所负责的车间进行考核（四选一） 2 取样及时性 出现一次不及时， 扣2 分， 最多扣完本项配分 不及时： 接到加急请验单位后超过1个工作小时取样并送检为不及时；接到一般请验单超过规定时间取样并送检为不及时 10 质量部长 月 3 取样规范性 出现一次不规范取样， 扣 3 分， 最多扣完本项配分 不规范： 不符合相
49、关质量管理规定而取样 20 质量部长 月 4 过程监控 发现一次未按照规定实施监控，扣 2分； 出现工艺纪律违规未纠正，扣 2 分；GMP 体系自检发现一般缺陷， 一项扣 2分； 出现一处检测数据不准确，扣 5 分；异常情况未及时上报或处理， 一次扣 5分， 最多扣完本项配分 未按照规定施监控： 以上级检查发现或车间有效投诉为准 工艺纪律： 见相关制质量管理规定 40 质量部长 月 方案导入班参考资料 （续） 考评项目 考核指标 配分 数据 来源 周期 项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 5 监控记录规范性 出现一次不规范， 扣2 分， 最多扣完本项配分 不规范： 不符
50、合相关质量管理规定 10 质量部长 月 6 半成品放行 出现违规放行， 扣 5分，最多扣 50 分；出现未按规定监控而放行， 则本期绩效考核得 0 分 违规： 以上级检查或审核发现或他人反映经确认为准 质量部长 月 7 其他工作 完成及时性 每出现一次不及时，扣 1 分， 最多扣完本项配分 不及时： 以上级判定为准 10 质量部长 月 8 嘉奖 提出一项合理化建议， 奖 2 分； 每发现一次检验卡判定错误， 奖 2 分； 所负责范围或工序无质量事故， 奖 3 分； 发现并纠正一项管理漏洞等， 奖 5 分， 最多奖 10 分 奖项： 以上级界定为准 质量部长 月 方案导入班参考资料 质量部-质检
